守护投资者的幸福线筑牢基金行业生命线中

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年,党的十九大胜利召开,开启了中国特色社会主义新时代的崭新一页。在中国证监会党委的正确领导下,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)牢记使命,勇于担当,以守护投资者的幸福线、筑牢基金行业生命线为目标,持续提升投资者服务水平,防范和化解基金行业风险,不断加强完善自律管理服务水平,扎实做好投诉处理各项工作。

一、年投诉处理总体情况

回顾年,协会通过私募地图、投诉邮箱、来信来访、中国证监会热线等各类渠道,共收到投诉信息件,较年增长了43.7%,被投诉机构余家。简单、便捷的私募地图、电子邮件投诉功能成为了投资者反映问题的主要途径,占投诉总量的80%。同时,协会设立了专门的投资者接待场所,来访反映问题和政策咨询的投资者不断增多,协会全年共接待来访人员余名,妥善处置了中源诚信、平安天鸿、深圳同盈、湖北中农高科、华夏恒业等多起投资者群访事件,耐心解答投资者在维权中遇到的问题,对于涉嫌违法犯罪的,协会建议投资者尽快向公安司法机关报案,协会从移送案件线索、协助执法查询、推动调解或和解等不同角度,帮助投资者推进案件处理进程。

在投诉中,涉及私募基金业务的占比90%,其中,私募证券45%,私募股权(含创投)48%,在被投诉的私募基金管理人中,80%不是协会会员。另外,投资者投诉金融机构发行的各类资管计划未能按期兑付等情况,相较年明显增多,同时,在私募基金或资管计划出现风险后,除向产品管理人追责外,投资者投诉托管方、销售方、投资顾问等基金服务机构的情况也在不断增加。

年以来,为了及时解决投资者反映的问题,协会不断加大服务资源投入,升级私募地图在线投诉平台,完善投诉办理工作流程,加强行业风险监测,投诉处理办结率得到有效提升。年,协会的投诉事项处理办结率为67%,较年提高17%。年,协会进一步拓宽了投诉纠纷多元化解渠道,通过调解、促成和解等不同方式,帮助投资者挽回经济损失金额9.7亿元。在处理疑难复杂案件中,协会不断加强和公益机构投服中心的密切协作,从投诉中选取典型案件,加大专业调解和诉讼支持力度,共同探索和实践保护投资者的新模式。在协会的协调下,投服中心以支持诉讼方式协助投资者陆续对涉嫌侵犯投资者合法权益的私募基金管理人提起民事诉讼,用法律武器保护自身权益。同时,为了保障调解协议执行效力,协会与金融街法庭和基金业法庭建立了对口联系,并按照最高人民法院、中国证监会《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》要求,成功为金额达3.7亿元的调解协议办理了司法确认,从而保障了协议的履约效力,减少了当事人的后顾之忧。

二、投诉中反映的主要问题

投诉中反映的情况是人民群众维护自身权益的呼声,是社会公众对于基金行业健康发展的期待,集中反映了基金行业潜在的风险,明确了协会日常工作的重点和方向。在投诉中,以下主要问题值得


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